序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

云南丘北农村商业银行股份有限公司（原丘北县农村信用合作联社）

文银罚决字〔2023〕1号

1.违反金融统计管理规定，虚报、瞒报金融统计资料；

2.违反人民币银行结算账户管理规定，账户销户未按时报备、临时存款账户超期使用；

3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定，现金从业人员反假货币业务知识水平不达标、未按规定收缴假币；

4.违反征信管理规定，未对异议信息进行标注；

5.违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务；

6.违反金融消费权益保护规定，格式合同条款信息披露不充分。

警告，并处罚款30万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

2

柏艳（时任丘北县农村信用合作联社信贷业务部经理）

文银罚决字〔2023〕2号

对丘北县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反征信管理规定，未对异议信息进行标注。

罚款1.4万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

3

刘江华（时任丘北县农村信用合作联社信贷业务部经理）

文银罚决字〔2023〕3号

对丘北县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反征信管理规定，未对异议信息进行标注。

罚款1.2万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

4

李郭佳（时任丘北县农村信用合作联社财务会计部经理）

文银罚决字〔2023〕4号

对丘北县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

5

罗丽萍（时任丘北县农村信用合作联社营业部经理）

文银罚决字〔2023〕5号

对丘北县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

6

陶自官（时任丘北县农村信用合作联社锦屏信用社主任）

文银罚决字〔2023〕6号

对丘北县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

7

西畴县农村信用合作联社

文银罚决字〔2023〕7号

1.违反金融统计管理规定，虚报、瞒报金融统计资料；

2.违反人民币银行结算账户管理规定，账户开立、销户未按时报备；

3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定，现金从业人员反假货币业务知识水平不达标、未按规定收缴假币；

4.违反征信管理规定，征信用户离岗未停用、未对异议信息进行标注、提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；

5.违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务、未按规定履行客户风险等级划分义务；

6.违反金融消费权益保护规定，格式合同条款信息披露不充分。

警告，并处罚款79.4万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

8

黄秀兰（时任西畴县农村信用合作联社信贷业务部副经理）

文银罚决字〔2023〕8号

对西畴县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反征信管理规定，未对异议信息进行标注。

罚款2万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

9

郑清春（时任西畴县农村信用合作联社财务会计部经理）

文银罚决字〔2023〕9号

对西畴县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务。

罚款1.1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

10

谢友媛（时任西畴县农村信用合作联社营业部经理）

文银罚决字〔2023〕10号

对西畴县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未持续履行客户身份识别义务。

罚款1.1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日

11

刘金灵（时任西畴县农村信用合作联社财务会计部员工）

文银罚决字〔2023〕11号

对西畴县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户风险等级划分义务。

罚款1万元

中国人民银行文山州中心支行

2023年4月21日