序号

当事人名称

（姓名、职务）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

公示期限（自公示之日起计算）

备

注

1

云南祥云农村商业银行股份有限公司

大银罚决字〔2024〕3号

1.违反账户管理规定；

2.违反网络安全管理规定；

3.违反流通人民币理规定；

4.未按规定履行客户身份识别义务；

5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

警告，并处72.2万元罚款

中国人民银行大理州分行

2024年12月27日

3年

2

吴某艳（时任云南祥云农村商业银行财务与运行管理部经理 ）

大银罚决字〔2024〕4号

对云南祥云农村商业银行以下违法行为负有直接责任：

未按规定履行客户身份识别义务

处2.4万元罚款

中国人民银行大理州分行

2024年12月27日

3年

3

杨某月（时任云南祥云农村商业银行财务与运行管理部副经理）

大银罚决字〔2024〕5号

对云南祥云农村商业银行以下违法行为负有直接责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告

处1.2万元罚款

中国人民银行大理州分行

2024年12月27日

3年