序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

云南洱源农村商业银行股份有限公司

大银罚决字〔2023〕1号

1.金融统计数据错报；2.未落实银行结算账户管理规定；3.未按规定进行征信用户报备；4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑报告；7.格式条款违反金融消费权益保护管理规定。

警告，并处罚款人民币89.2万元

中国人民银行大理州中心支行

2023年2月21日

2

刘四盈（时任云南洱源农村商业银行股份有限公司财务会计部副经理）

大银罚决字〔2023〕2号

未按规定履行客户身份识别义务。

处罚款人民币2.4万元

中国人民银行大理州中心支行

2023年2月21日

3

吕华芳（时任云南洱源农村商业银行股份有限公司财务会计部经理）

大银罚决字〔2023〕3号

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

处罚款人民币3万元

中国人民银行大理州中心支行

2023年2月21日