序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

屏边县农村信用合作联社

红银罚决字〔2023〕第1号

1.未按规定报送金融统计数据；

2.开立企业银行结算账户未及时向人民银行备案；

3.撤销企业银行结算账户未及时向人民银行备案；

4.未按规定收缴假币；

5.国库集中支付业务“多清少支”，占压财政资金；

6.个人信用信息基础数据库查询用户离岗未及时停用；

7.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；

8.未按照规定对异议信息进行标注；

9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

10未有足够的人力开展金融消费权益保护工作；

11.未按要求使用格式条款。

警告并处罚款66万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日

2

刘某（时任屏边县农村信用合作联社理事长）

红银罚决字〔2023〕第2号

对屏边县农村信用合作联社以下违法违规行为负有领导责任：未按照规定对异议信息进行标注。

罚款0.5万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日

3

胥某国（时任屏边县农村信用合作联社信贷部经理）

红银罚决字〔2023〕第3号

对屏边县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：未按照规定对异议信息进行标注。

罚款0.5万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日

4

赵某巍（时任屏边县农村信用合作联社征信管理员）

红银罚决字〔2023〕第4号

对屏边县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：未按照规定对异议信息进行标注。

罚款0.5万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日

5

高某（时任屏边县农村信用合作联社副主任、反洗钱工作领导小组组长）

红银罚决字〔2023〕第5号

对屏边县农村信用合作联社以下违法违规行为负有领导责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款2.2万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日

6

邓某仙（时任屏边县农村信用合作联社财务会计部副经理）

红银罚决字〔2023〕第6号

对屏边县农村信用合作联社以下违法违规行为负有直接责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款2.2万元

中国人民银行红河州中心支行

2023年4月6日