序号

　　当事人名称（姓名）

　　行政处罚决定书文号

　　违法行为类型

　　行政处罚内容

　　作出行政处罚决定机关名称

　　作出行政处罚

　　决定日期

　　1

　　峨山彝族自治县农村信用合作联社

　　玉银罚决字〔2023〕1号

　　1.金融统计数据报送错误。

　　2.未按规定报送账户开立、撤销等资料。

　　3.报送个人不良信息，未事先告知信息主体。

　　4.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查措施。

　　警告并罚款43万元

　　中国人民银行玉溪市中心支行

　　2023年1月3日

　　2

　　李某旺

　　(时任峨山彝族自治县农村信用合作联社党委副书记、主任)

　　玉银罚决字〔2023〕2号

　　对峨山彝族自治县农村信用合作联社以下违法行为负有领导责任：

　　未按规定对高风险客户采取强化尽职调查措施。

　　罚款1万元

　　中国人民银行玉溪市中心支行

　　2023年1月3日

　　3

　　芮某周

　　(时任峨山彝族自治县农村信用合作联社副主任)

　　玉银罚决字〔2023〕3号

　　对峨山彝族自治县农村信用合作联社以下违法行为负有直接责任：

　　未按规定对高风险客户采取强化尽职调查措施。

　　罚款1万元

　　中国人民银行玉溪市中心支行

　　2023年1月3日