序号

当事人名称

（姓名）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

云南罗平农村商业银行股份有限公司

曲银罚决字〔2023〕1号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反支付结算管理规定；

3.违反货币金银管理规定；

4.占压财政资金；

5.违反征信安全管理要求，用户调离未立即予以停用;

6.未按规定对自行受理的异议信息进行标注;

7.未按规定履行客户身份识别义务。

警告，并处罚款55.5万元

中国人民银行曲靖市中心支行

2023年4月10日

2

段某（时任云南罗平农村商业银行股份有限公司信贷管理部经理）

曲银罚决字〔2023〕2号

未按规定对自行受理的异议信息进行标注。

罚款1.1万元

中国人民银行曲靖市中心支行

2023年4月10日

3

杨某丽（时任云南罗平农村商业银行股份有限公司财务会计部经理）

曲银罚决字〔2023〕3号

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行曲靖市中心支行

2023年4月10日

4

山某珠（时任云南罗平农村商业银行股份有限公司财务会计部经理）

曲银罚决字〔2023〕4号

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行曲靖市中心支行

2023年4月10日

5

曲靖市沾益区农村信用合作联社

曲银罚决字〔2023〕5号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反支付结算管理规定；

3.违反货币金银管理规定；

4.违反征信安全管理要求，用户调离未立即予以停用;

5.未按规定对自行受理的异议信息进行标注;

6.未按规定履行客户身份识别义务。

警告，并处罚款49.4万元

中国人民银行曲靖市中心支行

2023年4月10日