当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）

云银罚决字〔2024〕01号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反人民币反假规定；

4.占压财政存款或资金；

5.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；

6.未按规定报送可疑交易报告；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按要求使用格式条款。

处警告，并处148.7万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2024年2月28日

和四龙（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）信贷部经理）

云银罚决字〔2024〕2号

对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。

处2.2万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2024年2月28日

曾秀群（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）财务会计部经理）

云银罚决字〔2024〕3号

对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：

1.未按规定报送可疑交易报告；

2.未按规定履行客户身份识别义务。

处4.9万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2024年2月28日