序号

当事人名称（姓名、职务）

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

公示期限

（自公示之日起计算）

备注

1

昆明官渡农村合作银行

云银罚决字〔2024〕18号

1.违反账户管理规定；

2.违反反假货币业务管理规定；

3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；

4.未按规定履行客户身份识别义务；

5.未按规定报送可疑交易报告。

警告，并处85.3万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年11月12日

3年

2

苏某萍（时任昆明官渡农村合作银行副行长）

云银罚决字〔2024〕19号

对昆明官渡农村合作银行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。

处1.1万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年11月12日

3年

3

龙某然（时任昆明官渡农村合作银行营业部经理）

云银罚决字〔2024〕20号

对昆明官渡农村合作银行以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处2.5万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年11月12日

3年

4

田某文（时任昆明官渡农村合作银行营业部副经理）

云银罚决字〔2024〕21号

对昆明官渡农村合作银行以下违法行为负有责任：

未按规定报送可疑交易报告。

处1.3万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年11月12日

3年

5

李某（时任昆明官渡农村合作银行营业部副经理）

云银罚决字〔2024〕22号

对昆明官渡农村合作银行以下违法行为负有责任：

未按规定报送可疑交易报告。

处1.3万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年11月12日

3年