序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

云南双江农村商业银行股份有限公司（原双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社）

云银罚决字〔2023〕09号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；

4.未按规定履行客户身份识别义务；

5.未按规定报送可疑交易报告。

处警告，并处66万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

2

郭某（时任双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社（现云南双江农村商业银行股份有限公司）副主任）

云银罚决字〔2023〕10号

对云南双江农村商业银行股份有限公司（原双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送可疑交易报告。

处2.9万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

3

彭某鹏（时任双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社（现云南双江农村商业银行股份有限公司）营业部经理）

云银罚决字〔2023〕11号

对云南双江农村商业银行股份有限公司（原双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1.7万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

4

唐某梅（时任双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社（现云南双江农村商业银行股份有限公司）会计信息部经理）

云银罚决字〔2023〕12号

对云南双江农村商业银行股份有限公司（原双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县农村信用合作联社）以下违法行为负有责任：

未按规定报送可疑交易报告。

处1.2万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

5

云南隆阳农村商业银行股份有限公司

云银罚决字〔2023〕13号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；

4.未按规定履行客户身份识别义务。

处警告，并处63.3万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

6

杨某麟（时任云南隆阳农村商业银行股份有限公司营业部总经理）

云银罚决字〔2023〕14号

对云南隆阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1.4万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

7

赵某丽（时任云南隆阳农村商业银行股份有限公司运行管理部总经理）

云银罚决字〔2023〕15号

对云南隆阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1.4万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

8

云南巍山农村商业银行股份有限公司

云银罚决字〔2023〕16号

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.占压财政存款或资金；

4.未按规定履行客户身份识别义务。

处警告，并处43万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

9

周某荣（时任云南巍山农村商业银行股份有限公司行长）

云银罚决字〔2023〕17号

对云南巍山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日

10

马某（时任云南巍山农村商业银行股份有限公司副行长）

云银罚决字〔2023〕18号

对云南巍山农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1万元罚款

中国人民银行云南省分行

2023年12月29日