序号

当事人名称（姓名、职务）

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

公示期限

（自公示之日起计算）

备注

1

云南陇川农村商业银行股份有限公司

云银罚决字〔2024〕14号

1.违反账户管理规定；

2.占压财政存款或资金；

3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；

4.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

5.未按规定履行客户身份识别义务。

警告，并处81.7万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年10月18日

3年

2

宋某凯（时任云南陇川农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）

云银罚决字〔2024〕15号

对云南陇川农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

2.未按规定履行客户身份识别义务。

处3.3万元罚款

中国人民银行云南省分行

2024年10月18日

3年