当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

中国建设银行股份有限公司云南省分行

云银罚决字〔2023〕1号

1.未落实银行结算账户管理规定；

2.占压财政存款或者资金；

3.未按照规定对异议信息进行标注；未准确、完整、及时报送个人信用信息；

4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；

5.违反金融消费权益保护管理规定。

处警告，并处以154.3万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

资金（时任中国建设银行股份有限公司云南省分行金融科技部副总经理）

云银罚决字〔2023〕2号

对中国建设银行股份有限公司云南省分行以下违法行为负有责任：

未按照规定对异议信息进行标注。

处1.1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

李娟（时任中国建设银行股份有限公司云南省分行渠道与运营管理部总经理）

云银罚决字〔2023〕3号

对中国建设银行股份有限公司云南省分行以下违法行为负有责任：

与身份不明的客户进行交易。

处1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

黄亚岚（时任中国建设银行股份有限公司红河州分行副行长）

云银罚决字〔2023〕4号

对中国建设银行股份有限公司云南省分行以下违法行为负有责任：

与身份不明的客户进行交易。

处1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

杨斌（时任中国建设银行股份有限公司普洱市分行副行长）

云银罚决字〔2023〕5号

对中国建设银行股份有限公司云南省分行以下违法行为负有责任：

与身份不明的客户进行交易。

处1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

普健（时任中国建设银行股份有限公司云南省分行个人金融部副总经理）

云银罚决字〔2023〕6号

对中国建设银行股份有限公司云南省分行以下违法行为负有责任：

为客户开立匿名账户、假名账户。

处1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

云晨期货有限责任公司

云银罚决字〔2023〕7号

未按规定履行客户身份识别义务。

处21万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日

胡静（时任云晨期货有限责任公司首席风险官）

云银罚决字〔2023〕8号

对云晨期货有限责任公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1.1万元罚款

中国人民银行

云南省分行

2023年9月1日